Система управления

04. Информация и документы реестра

Главная страница » 04. Информация и документы реестра

 4. Информация и документы реестра

4.1. В реестре содержится следующая информация:

-         об эмитенте;

-         о регистраторе;

-         о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

-         о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:

-         полное наименование;

-         краткое наименование;

-         наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

-         номер и дата государственной регистрации эмитента;

-         место нахождения, почтовый адрес;

-         размер уставного капитала;

-         номера телефона, факса;

-         руководитель исполнительного органа эмитента;

-         идентификационный номер налогоплательщика.

4.3. Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:

-         дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

-         вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;

-         номинальная стоимость одной ценной бумаги;

-         количество ценных бумаг в выпуске;

-         форма выпуска ценных бумаг;

-         размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:

-         данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

-         информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-         список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:

4.5.1. Для физического лица:

-         фамилия, имя, отчество;

-         гражданство;

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

-         дата рождения;

-         место проживания (регистрации);

-         адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-         образец подписи владельца ценных бумаг.

4.5.2. Для юридического лица:

-         полное наименование организации в соответствии с ее  учредительными документами;

-         номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

-         тип документа о государственной регистрации;

-         место нахождения;

-         почтовый адрес;

-         номер телефона, факса (при наличии);

-         электронный адрес (при наличии);

-         образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с  учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:

-         категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

-         идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

-         форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

-         при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

-         способы доставки выписок из реестра

-         дата заполнения.

4.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:

4.6.1. В отношении передаваемых ценных бумаг:

-         полное наименование эмитента;

-         вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-         количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;

-         сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

-         документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);

-         указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

4.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

-         номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);

4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

-         номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);

4.6.4. В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:

-         фамилия, имя, отчество;

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

-         номер и дата выдачи доверенности.

4.7. Залоговое распоряжение.

4.7.1. В Залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о возникновении залога ЦБ, о прекращении залога ЦБ или о передаче ЦБ в последующий залог.

4.7.2. В залоговом распоряжении содержатся следующие данные:

-         дата заполнения;

4.7.2.1. В отношении залогодателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата  и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

4.7.2.2. В отношении ценных бумаг:

-         полное наименование эмитента;

-         количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

-         вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение;

-         вид залога;

-         номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

-         номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

-         все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

-         все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

4.7.2.3. В отношении залогодержателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

4.7.3. В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

4.7.4. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

-         передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

-         последующий залог ценных бумаг запрещается;

-         уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

-         залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

-         залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

-         получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

-         обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

4.7.5. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

4.8.1. В распоряжении о передаче права залога содержится указание  Регистратору внести в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

4.8.2. В распоряжении о передаче права залога содержит следующие данные:

-         дата заполнения

4.8.2.1. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

4.8.2.2. В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

-         полное наименование эмитента;

-         количество;

-         вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

-         номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

-         номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

-         данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

4.9.1. В Распоряжении о внесении изменений содержится указание Регистратору внести в реестр изменения в данные лицевых счетов  залогодателя и залогодержателя о заложенных ЦБ и условиях залога.

4.9.2. В Распоряжении о внесении изменений содержатся следующие данные:

-         дата заполнения;

4.9.2.1. В отношении залогодателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата  и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

4.9.2.2. В отношении ценных бумаг:

-         полное наименование эмитента;

-         количество ценных бумаг в залоге;

-         вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о внесении изменений;

-         вид залога;

-         основание внесения изменений условий залога

4.9.2.3. В отношении залогодержателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

-         вносимые изменения.

4.10. Выписка из реестра включает следующие данные:

-         полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-         номер лицевого счета зарегистрированного лица;

-         фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

-         место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;

-         дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-         вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-         вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

-         полное наименование Регистратора;

-         наименование органа осуществившего регистрацию;

-         номер и дата регистрации;

-         место нахождения и номер телефона Регистратора;

-         указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

-         печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

4.10.1. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.

4.10.1.1. В отношении залогодержателя:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

-         вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

4.10.1.2. В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

-         фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

4.10.1.3. В отношении заложенных ценных бумаг:

-          полное наименование эмитента;

-         количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

-         вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

-         номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

-         номер и дата договора о залоге.

4.10.2. В выписке указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

4.11. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:

-         порядковый номер записи;

-         входящий номер документа;

-         наименование документа;

-         дата получения документа регистратором;

-         сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

-         для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

-         для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);

-         дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;

-         исходящий номер ответа на документы;

-         фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

4.12. Регистрационный журнал включает следующие данные:

-         порядковый номер записи;

-         дата получения документов и их входящие номера;

-         дата исполнения операции;

-         тип операции, предусмотренный пунктами 7.1 - 7.11 Правил;

-         номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

-         вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4.13. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:

-         номер записи в регистрационном журнале об операции, сведения о которой включены в справку;

-         дата получения документов;

-         дата исполнения операции;

-         тип операции;

-         основание для внесения записей в реестр;

-         количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;

-         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

-         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

-         печать и подпись регистратора.

4.14. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:

-         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

-         номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

-         дата исполнения операции;

-         номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;

-         полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-         количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-         основание для внесения записей в реестр;

-         полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

-         печать и подпись регистратора.

       -         полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-         номер лицевого счета зарегистрированного лица;

-         фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-         дата, на которую справка из Реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-         вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-         вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

-         полное наименование Регистратора;

-         наименование органа осуществившего регистрацию;

-         номер и дата регистрации;

-         место нахождения и телефон Регистратора;

-         указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

-         печать и подпись Регистратора.

Главная страница » 04. Информация и документы реестра

ООО '"Эдель" +7 4912 983516